業務及び財産 状況に関する説明書
成24 月期
こ 説明書 金融商品取引法第46条 規定に基 す 営業所又 事
務所に備え置 公衆 縦覧に供するた に作成したも す。
水戸証券株式会社
目 次
頁
.当社 概況及び組織に関する事項………
の ．商号………
の ．登録 月日。登録番号)………
の ．沿革及び経営 組織………
の ．株式 保 数 上位10位ま 株主 氏 又 称並びにそ 株式 保 数及び総株主等
のののののの 議決権に占 る当該株式に係る議決権 数 割合………
の ．役員 氏 又 称………
の ．政令 定 る使用人 氏 ………
の ．業務 種別………
の ．本店そ 他 営業所又 事務所 称及び所在地………
の ．他に行っ いる事業 種類………
の ．苦情処理及び紛争解決 体制………
の ．加入する金融商品取引業協会及び対象事業者と る認定投資者保護団体 称………
の ．会員又 取引参加者と る金融商品取引所 称又 商号………
の ． 価証券関連業を行うにあた 加入する投資者保護基金 称………
Ⅱ.業務 状況に関する事項………
の ．当期 業務 概要………
の ．業務 状況を示す指標………
Ⅲ.財産 状況に関する事項………12
の ．経理 状況………12
の 。1) 借対照表………12
の 。2) 損益計算書………14
の 。3) 株主資本等変動計算書………16
の ．借入金 主要 借入先及び借入金額………29
の ．保 する 価証券 取得価額 時価及び評価損益………30
の ． バ 取引 契約価額 時価及び評価損益………30
の ．財務諸表に関する会計監査法人等による監査 無………30
.管理 状況………31
の ．内部管理 状況 概要………31
の ．分別管理 状況………33
.連結子会社等 状況に関する事項………34
水戸証券株式会社
成19 月30日。関東財務局長。金商)第181号)
1 会社 沿革
．当社 概況及び組織に関する事項
．商号
．登録 月日 登録番号
．沿革及び経営 組織
月 会社 沿革
大正10 月 林 静 岸 正 証券業 岸商会 を水戸市馬口労町に 創立 大正11 10月 株式会社 岸商会に改組 資本金12,500 に 開業
大正15 月 株式会社 岸商会を解散 岸商会とし 個人経営 昭和 12月 林株式店と改称
昭和 月 株式会社 林株式店に改組 資本金20,000 とする 昭和17 月 林証券株式会社に商号変更
昭和19 月 価証券業整備要綱に基 丸水証券株式会社と合併 水戸証券株式会社に商号変更 昭和23 10月 証券取引法に基 証券業者とし 登録
昭和26 月 の
東京証券取引所正会員 協 証券株式会社。設立 昭和22 月12日 資本金3,000,000 )を買 収
昭和31 月 の
協 証券株式会社。形式上 存続会社)と合併し 商号を水戸証券株式会社に変更 本店を東京都 中央区日本橋兜町 目 番地に置く
昭和43 月 証券取引法改正による証券業免許制に基 免許取得 昭和47 月 秦野証券株式会社を吸収合併 資本金520,000,000 と る 昭和49 月 本社を東京都中央区日本橋 目13番 号に移転
昭和60 月 大阪証券取引所正会員と る
昭和60 月 資本金3,049,985,600 に増資し 総合証券と る 昭和62 月 屋証券取引所正会員と る
成元 月 資本金10,824,985,600 に増資し 東京証券取引所市場第二部に株式を上場 成 月 島証券株式会社を吸収合併し 資本金10,868,985,600 と る
成10 12月 改正証券取引法に基 く証券業登録 成11 月 屋証券取引所特定正会員と る 成11 月 イセキ証券株式会社 営業全部を譲 成13 月 東京証券取引所市場第一部に指定 成17 月 資本金12,272,985,600 に増資する 成18 月 中間配当制度導入
成19 月 本社を東京都中央区日本橋二 目 番10号に移転 成19 月 金融商品取引法に基 く金融商品取引業者とし 登録
成20 月 日本電子計算。株) 提供する証券総合シス ム ８IG２A21 へ基幹シス ムを全面移行 成20 12月 金融商品取引法に基 く投資運用業者とし 登録
成21 月 投資運用業とし 水戸 ァンドラッ 取扱いを開始
2 経 営 組 織 成 24 3 月 31 日 現 在
監 査 役 監 査 役 会
社 長 経営会議
取 締 役 会
債券売買課 投信・債券業務課
コ ン ラ イ ア ン ス 委 員 会
トレーディング課 審査部 営業考査部 コンプライアンス統括部 リスク管理部
営業企画部 運用課
企画管理課 投資顧問部
株 主 総 会
注 各 支 店 に 総 務 課 ・ 営 業 課 ・ 投 資 相 談 課 ・ 資 産 運 用 相 談 課 を お く こ と る 。
法人部 つくば支店
佐原支店 かしま支店 下館支店 石岡支店
いわき支店 守谷支店 土浦支店 日立支店
取手支店 東松山支店
熊谷支店 川口支店 高崎支店 足利支店
所沢支店
横浜支店 秦野支店
柏支店 千葉支店
館山支店 草加支店 小山支店
法人営業部
営 業 第 一 ロ ッ ク
営 業 第 二 ロ ッ ク
監査部
監査第二課 監査第一課
経営企画部
内 部 統 制 委 員 会
システム統括部システム企画課 総務部総務課
財務部 財務課
経理課
水戸支店
エリア推進部 投資情報部調査課
情報課 人事
･ 研修部研修課 人事課
秘書課
事務管理部事務管理課
事務集中課
カスタマーセンター 商品企画部
ディーリング部
商品業務部 株式業務部
コンサルティング部
ネット課
コール課
総務課 売買審査課
引受審査課
企画課
同業業務室 業務課 本店営業部
営業課
総務課
引受部 第一課
第二課
。注) 議決権 割合に い 自己株式。3,141,760株)を控除し 算出し お ます。
．株式 保 数 上位10位ま 株主 氏 又 称並びにそ 株式 保 数及び総株主等 議決
権に占 る当該株式に係る議決権 数 割合
氏 又 称 保 株式数 割合
株 ％
1．株式会社JBI８ ン ス 5,560,000 7.56
2． 林協 株式会社 3,626,101 4.93
3．日本 ラス ・サ ビス信託銀行株式会社。信託口) 3,529,000 4.79
4．株式会社常陽銀行 3,474,000 4.72
5．水戸証券株式会社 3,141,760 ―
6．第一生命保険株式会社 3,025,000 4.11
7．東洋証券株式会社 2,800,000 3.80
8．日本マスタ ラス 信託銀行株式会社。信託口) 2,652,000 3.60
9．株式会社 ほコ 銀行 2,460,680 3.34
の10．水戸証券社員持株会 1,311,506 1.78
そ 他 7,930 45,708,986 61.37
計 7,940 77,289,033 100.00
．役員 氏 又 称 成24 月31日現在
役職 氏 又 称 代表権 無 常勤・非常勤 別
取締役社長 林一彦 常勤
取締役副社長 尾坂周作 常勤
常務取締役 大前哲也 無 常勤
常務取締役 山本浩 無 常勤
取締役 橋 男 無 常勤
取締役 志賀功一 無 常勤
監査役 松延政利 無 常勤
監査役 猪狩久夫 無 常勤
監査役 大野了一 無 非常勤
監査役 尾林 夫 無 非常勤
．政令 定 る使用人 氏 成24 月31日現在
。1 金融商品取引業に関し 法令等を遵守さ るた 指導に関する業務を統括する者 氏
氏 役職
増田克夫 常務執行役員 営業企画部 コンサ ン 部 ア推進部 引 部担当 沖村哲志
執行役員 内部管理統括補助責任者 コン ライアンス統括部長兼 スク管理部 審査部 営業考査部 担当
井口英樹 執行役員 経営企画部 総務部 財務部担当 大部直実 執行役員 営業第 ロック長
黒羽根信弘 執行役員 投資情報部 商品企画部 ン 部 株式業務部 商品業務部担当 石井勝範 執行役員 人事・研修部担当
阿部進 執行役員 投資顧問部長
川崎洋 執行役員 シス ム統括部 事務管理部担当 金澤 好 執行役員 営業第 ロック長
石井克幸 執行役員 水戸支店長兼法人部長
斉藤弘敏 執行役員 内部管理統括補助責任者 監査部長 丸山隆広 内部管理統括補助責任者 営業考査部長
関 男 内部管理統括補助責任者 審査部長兼引 審査課長
。2 投資助言業務又 投資運用業に関し 助言又 運用を行う部門を統括する者 氏
氏 役職
阿部進 執行役員 投資顧問部長 竹原直行 投資顧問部運用課長
井豊 投資顧問部運用課チ サ
鈴木偉之 投資顧問部運用課チ サ
3 投資助言・代理業 に関し 法第 29条 第 項第 号 営業所又 事務所 業務を統括する
者 氏
氏 役職
該当 し 該当 し
金融商品取引業 金融商品取引法第2条第8項
価証券 売買 市場 バ 取引又 外国市場 バ 取引 以 価証券
売買等 という。
価証券 売買等 媒介 取次 又 代理
取引所金融商品市場 外国金融商品市場を含 における 価証券 売買等 委託 媒介
取次 又 代理
価証券等清算取次
価証券 引 け
価証券 売出し又 特定投資家向け売付け勧誘等
価証券 募集 しく 売出し 取扱い又 私募 しく 特定投資家向け売付け勧誘等 取
扱い
価証券取引等又 バ 取引に関し 顧客 金銭又 価証券 預託を ける
こと
社債 株式等 振替に関する法 に規定する社債等 振替を行うた に口座 開設を け
社債等 振替を行うこと
投資一任契約 締結および金銭そ 他 財産 運用 の
付随業務 金融商品取引法第35条第1項
価証券 借
信用取引に付随する金銭 付け
顧客 保護預 をし いる 価証券を担保とする金銭 付け
価証券に関する顧客 代理
益証券に係る収益金 償還金又 解約金 支払に係る業務 代理
投資証券等に係る金銭 分配 払戻金 しく 残余財産 分配又 利息 しく 償還金
支払に係る業務 代理
累積投資契約 締結
価証券に関連する情報 提供又 助言
他 金融商品取引業者等 業務 代理
他 事業者 事業 譲渡 合併 会社 分割 株式交換 しく 株式移転に関する相談に応
又 こ に関し仲介を行うこと
他 事業者 経営に関する相談に応 ること
譲渡性預金そ 他金銭債権。 価証券に該当するも を除く) 売買又 そ 媒介 取次
．業務 種別
・金融商品取引法第28条第1項第1号に掲 る行為に係る業務
・金融商品取引法第28条第1項第2号に掲 る行為に係る業務
・金融商品取引法第28条第1項第3号イ～ に掲 る行為に係る業務
・ 価証券等管理業務
・投資運用業
※ 上 業務とし 以 種類 業務を行っ お ます。
．本店そ 他 営業所又 事務所 称及び所在地
称 所在地
本店 〒 103-0027 東京都中央区日本橋2-3-10
スタマ センタ 〒 310-0021 茨城県水戸市 町2-6-10 水戸支店 〒 310-0021 茨城県水戸市 町2-6-10 日立支店 〒 317-0064 茨城県日立市神峰町1-10-5
土浦支店 〒 300-0036 茨城県土浦市大和町9-2
く 支店 〒 305-0032 茨城県 く 市竹園1-6-1 取手支店 〒 302-0024 茨城県取手市新町1-8-38 石岡支店 〒 315-0014 茨城県石岡市国府1-2-26
館支店 〒 308-0031 茨城県筑西市丙209-1 しま支店 〒 314-0031 茨城県鹿嶋市宮中2-5-14 守谷支店 〒 302-0115 茨城県守谷市中央1-23-1
山支店 〒 323-0023 栃木県 山市中央町2-1-15 足利支店 〒 326-0822 栃木県足利市田中町911-1 高崎支店 〒 370-0849 群馬県高崎市 島町17-3 川口支店 〒 332-0017 埼玉県川口市 町3-8-17 所沢支店 〒 359-1123 埼玉県所沢市日 町18-1 草加支店 〒 340-0015 埼玉県草加市高砂2-19-20 東松山支店 〒 355-0023 埼玉県東松山市 反町8-3 熊谷支店 〒 360-0037 埼玉県熊谷市筑波3-193
千葉支店 〒 260-0015 千葉県千葉市中央区富士見2-22-2
柏支店 〒 277-0852 千葉県柏市旭町1-2-1
館山支店 〒 294-0045 千葉県館山市 条2207 佐原支店 〒 287-0003 千葉県香取市佐原イ-178
秦野支店 〒 257-0042 神奈川県秦野市 町1-5
浜支店 〒 221-0835 神奈川県 浜市神奈川区鶴屋町3-31-5 いわ 支店 〒 970-8026 福島県いわ 市 字 町22
。金融商品取引法第35条第2項第7号。金融商品取引業に関する内 府令第68条第1号 第5号 第6号))
金地金 売買 売買 媒介 取次 しく 代理に係る業務
保険業法に規定する保険募集に係る業務
自 所 する不動産 賃 に係る業務
当 社 と 顧 客 金 融 商 品 取 引 契 約 。 金 融 商 品 取 引 法 第 34 条 第 1 項 に 規 定 す る 金 融 商 品 取 引 契 約 を い う。) 締結及 びこ に付 随する 業務に関 する苦情 処理及 び紛争 解決 体制 概 要 以 とお
あ ます。
・顧客 苦情等 申し出 お客様相談担当。コン ライアンス統括部) ほ 各営業単位 所 属長又 所属長 指 する者におい け付ける。
・所属長 当該苦情等 重要性に応 適宜そ 概要をコン ライアンス統括部長に報告するとと もに 紛争 生 た場合 紛争処理責任者とし 紛争解決ま 手続 を行う。
・コン ライアンス統括部 苦情等対応 全般を統括し 苦情等に対する迅速・公 適 対 応と処理を図る。
・コン ライアンス統括部長 苦情等 発生・処理状況等に い 適宜コン ライアンス委員会に 報告するも とし 重要案件に い 速や に内部管理統括責任者に報告を行う。
・紛争処理に関する訴訟行為 取締役会 了承を得ることとする。
・苦情等解決 為 外部機関等 利用
苦情等 解決に い 上 社内措置を講 るほ 金融商品取引法に規定する苦情処理・ 紛争解決措置とし 日本証券業協会。特定非営利活動法人 証券・金融商品あっ 相談センタ
。 以 Ｆ Ｉ Ｍ ) に 業 務 委 託 ) 及 び 社 団 法 人 日 本 証 券 投 資 顧 問 業 協 会 。 Ｆ Ｉ Ｍ に 業 務 委 託)を利用する措置を講 る。
お 当 社 金 融 商 品 取 引 法 第 156 条 39 に 規 定 す る 指 定 紛 争 解 決 機 関 と し 指 定 を け た ＦＩ Ｍ と 法37条 に規定する手続実施基本契約。第一種金融商品取引業)を締結する措 置を講 お ます。
日本証券業協会 社団法人日本証券投資顧問業協会
株式会社 東京証券取引所 株式会社 大阪証券取引所
の 株式会社 屋証券取引所
日本投資者保護基金
．他に行っ いる事業 種類
．苦情処理及び紛争解決 体制
．加入する金融商品取引業協会及び対象事業者と る認定投資者保護団体 称
．会員又 取引参加者と る金融商品取引所 称又 商号
． 価証券関連業を行うにあた 加入する投資者保護基金 称
当事業 度 わ 国経済 成23 月11日に発生した東日本大震災による甚大 被害と東京電力 福島第一原子力発電所 事故処理 遅 国内製造業 生産活動 大 く落 込 期初 景 況感 一時的に大 く悪化しました。そ 後 サ ライチ ン 供給連鎖 復旧に伴い生産活動 予想以上 ス 正常化し 月 鉱工業生産指数 震災前 成23 月 約96％ 水準ま 回復 しました。し し 月以降 タイ 洪水被害や対ド ・ユ ロ 録的 高 によ 生産活動
伸び ました。更に欧 債務危機 影響に加え 原油高 による輸入額 増加 響 成23 度 易収支 昭和54 度以降 大 兆4,186億 。確報) 赤字と ました。
当事業 度 国内 株式 市 場 日 経 均 株 価 9,757 28 銭 ス タ し 決 算 発 表 本格 化 に 伴 い 好業績銘柄 買わ 月 日 取引時間中に10,017 47銭ま 上昇しました。し し 米国 景気鈍化懸念や シャ 債務不履行懸念 新興国におけるイン 懸念 月17日 取引時間 中 に9,318 62銭 ま 約 ％ 落 しま した。そ 後 シャ 議 会 財政 再建 計 画 可決 さ たこ とも あ 月 日 取引時間中に10,207 91銭ま 上昇しました 対ド ・ユ ロ 高進行と世界 的 スク 回避 志向 高ま に 伴 い 11 月25 日 取引 時間 中 に8,135 79銭 ま 約 20％ 落 しま した。 し し 11月30日に日米欧 主要中央銀行 市場へ ド 資金供給 協調対応策 合意した事を皮
に 。欧 中央銀行) 銀行に対する固定金利・無制限供給方式 資金供給 を実施した こと 好感さ 世界 株式市場 戻 を見 始 ました。国内におい も 成24 月14日に日銀 追加 緩和策を発表したこと 国内株式市場にも海外 投資家と見 る資金 流入し 当事業 度 日経 均株価 10,083 56銭 取引を終えました。
こ よ う 状 況 も と 当 事 業 度 業 績 営 業 収 益 109 億 93 百 万 。前 期 比 102.4％ ) 営 業 収 益 よ 金融 費 用 を 控除 した 純 営 業 収 益 108 億 84 百万 。 102.5％ )と ま し た。また 販 売 費・一 般管理費 108億72百万 。 94.8％)と そ 結果 営業利益 12百万 。前事業 度実績 営業損 失 億45百万 ) 経常利益 億85百万 。前事業 度実績 経常損失 億87百万 ) 当期純利益 億36百万 。前事業 度実績 当期純損失 億25百万 )と ました。
主 手数料 内訳 以 とお あ ます。
委託手数料
委 託 手 数 料 37 億 97 百 万 。 前 期 比 82.1％ ) と ま し た。こ 株 券 委 託 売 買 金 額 6,248 億 。 78.4％ )と減少 したこ とに よ 株 式 委託手 数料 37億70 百万 。 81.9％)と っ たこ とに よ るも す。 お 債 券 委託 手 数料 百 万 。 65.4％ ) そ 他 委託 手 数 料 27 百万 。 131.4％)と ました。
引 け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等 手数料
引 け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等 手数料 17百万 。 116.5％)と まし た。こ 主に株券 14百万 。 112.1%)と ったことによるも あ ます。
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等 取扱手数料 そ 他 入手数料
主に投資信託 販売手数料 構成さ る 募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等 取扱手数 料 26億29百万 。 119.6％)と ました。こ や新興国 ソ ン債を主 投資 対象とする投資信託 販売 好調 ったことによるも あ ます。また そ 他 入手数料
ァンドラッ 業務に係る報酬 増加等によ 15億20百万 。 103.0％)と ました。
Ⅱ．業務 状況に関する事項
．当期 業務 概要
1 経営成績等 推移
。単位：千株 百万 )
2 価証券引 ・売買等 状況
株券 売買高 推移
。単位：百万 )
．業務 状況を示す指標
成22 月 成23 月 成24 月
資本金 12,272 12,272 12,272
発行済株式総数 77,289 77,289 77,289
営業収益 11,203 10,739 10,993
。 入手数料) 8,763 8,314 7,966
。。委託手数料)) 5,494 4,624 3,797
。。引 け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等 手数料)) 197 15 17
。。募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等 取扱い手数料)) 1,761 2,198 2,629
。。そ 他 入手数料)) 1,310 1,476 1,520
。 ン 損益) 1,974 2,006 2,687
。。株券等)) 1,086 811 590
。。債券等)) 856 1,192 2,323
。。そ 他)) 31 2 △226
純営業収益 11,045 10,617 10,884
経常利益又 経常損失。△) △ 433 △ 487 285
当期純利益又 当期純損失。△) △ 904 △ 725 136
成22 月期 成23 月期 成24 月期
自己 2,834,274 1,449,136 988,532
委託 931,660 796,909 624,865
計 3,765,934 2,246,045 1,613,398
価 証券 引 け 及び 売出 し並 びに 特定投 資家 向 け売付 け勧 誘等並 びに 価 証券 募集
売出し及び私募 取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等 取扱い 状況
。単位：百万 )
3 そ 他 業務 状況
。単位：百万 )
。注)金地金 売買又 そ 媒介 取次 しく 代理に係る業務に い 取扱い あ ま 。
区分 引 高 売出高
特定投資家 向け売付け 勧誘等 総
額
募集 取扱高
売出し 取扱高
私募 取扱高
特定投資家 向け売付け 勧誘等 取
扱高
株券 6,232 6,410 ─ ─ 185 ─ ─
成 国債証券 ─ ─ ─ 4,634 ─ ─ ─
22 地方債証券 150 ─ ─ 150 ─ ─ ─
特 債券 ─ ─ ─ 200 ─ ─ ─
社債券 520 ─ ─ 1,320 ─ ─ ─
月 益証券 ─ ─ ─ 274,344 ─ 1,497 ─
期 そ 他 10,800 ─ ─ ─ ─ 10,800 ─
合計 17,702 6,410 ─ 280,648 185 12,297 ─
株券 421 180 ─ ─ 521 ─ ─
成 国債証券 ─ ─ ─ 4,161 ─ ─ ─
23 地方債証券 500 ─ ─ 500 ─ ─ ─
特 債券 ─ ─ ─ ― ─ ─ ─
社債券 420 ─ ─ 420 ─ ─ ─
月 益証券 ─ ─ ─ 327,152 ─ ― ─
期 そ 他 17,500 ─ ─ ─ ─ 17,500 ─
合計 18,841 180 ─ 332,234 521 17,500 ─
株券 417 384 ─ ─ ― ─ ─
成 国債証券 ─ ─ ─ 4,388 ─ ─ ─
24 地方債証券 450 ─ ─ 450 ─ ─ ─
特 債券 ─ ─ ─ ― ─ ─ ─
社債券 720 ─ ─ 1,120 ─ ─ ─
月 益証券 ─ ─ ─ 350,235 ─ ― ─
期 そ 他 5,600 ─ ─ ─ ─ 5,600 ─
合計 7,187 384 ─ 356,193 ― 5,600 ─
成22 3月期 成23 3月期 成24 3月期
保険代理店取扱手数料 45 8 0
不動産業務 営業収益 71 67 68
計 117 75 68
4 自己資本規制比率 状況
。単位：％ 百万 )
5 使用人 総数及び外務員 総数
。単位：人)
成22 月期 成23 月期 成24 月期 自己資本規制比率。 / ェ100) 620.1 629.2 648.5固定化さ い い自己資本。 ) 22,938 21,801 22,851
スク相当額。 ) 3,699 3,464 3,523
市場 スク相当額 520 424 535
取引先 スク相当額 374 307 331
基礎的 スク相当額 2,805 2,732 2,657
成22 月期 成23 月期 成24 月期
使用人 801 799 774
。う 外務員) 692 698 679
Ⅲ.財産 状況に関する事項
1.経理 状況。1) 借対照表
。単位：百万 )
前事業 度
。 成23 月31日)
当事業 度
。 成24 月31日) 資産 部
流動資産
現金・預金 10,396 9,071
預託金 9,200 8,600
ン 商品 ※3 3,226 ※3 3,217
商品 価証券等 ※1 3,226 ※1 3,217
信用取引資産 12,267 12,360
信用取引 付金 11,512 10,566
信用取引借証券担保金 754 1,793
立替金 2 1
募集等払込金 1,009 3,115
短期 付金 21 30
前払費用 57 50
収入金 41 0
収還付法人税等 ※4 12 ※4 13
収収益 331 430
そ 他 流動資産 10 12
流動資産計 36,577 36,904
固定資産
形固定資産 4,130 3,891
建物 ※2, ※3 2,356 ※2, ※3 2,203
構築物 純額 ※2 14 ※2 19
器具備品 ※2 376 ※2 282
土地 ※3 1,382 ※3 1,382
ス資産 純額 ※2 1 ※2 4
無形固定資産 461 302
借地権 12 12
電 加入権 51 51
ソ ア 397 238
投資そ 他 資産 4,936 4,860
投資 価証券 ※3 3,704 ※3 3,795
出資金 5 5
従業員に対する長期 付金 58 41
長期差入保証金 880 758
長期前払費用 3 0
保険積立金 271 248
そ 他 29 27
倒引当金 △18 △18
固定資産計 9,528 9,054
資産合計 46,106 45,958
。単位：百万 )
前事業 度
。 成23 月31日)
当事業 度
。 成24 月31日) 債 部
流動 債
ン 商品 9 －
商品 価証券等 ※1 9 －
約定見返 定 22 14
信用取引 債 985 1,614
信用取引借入金 ※3 208 ※3 404
信用取引 証券 入金 777 1,210
預 金 8,242 7,640
顧客 預 金 7,484 7,162
そ 他 預 金 757 478
入保証金 1,348 1,132
短期借入金 ※3 3,240 ※3 2,970
前 収益 2 3
ス債務 0 1
払金 86 33
払費用 422 434
払法人税等 ※5 51 ※5 58
賞 引当金 469 432
災害損失引当金 163 －
そ 他 流動 債 2 4
流動 債計 15,046 14,339
固定 債
長期 払金 357 354
ス債務 0 2
繰延税金 債 96 128
職給付引当金 2,450 2,530
資産除去債務 306 307
そ 他 固定 債 50 58
固定 債計 3,260 3,382
特別法上 準備金
金融商品取引責任準備金 ※6 74 ※6 74
特別法上 準備金計 74 74
債合計 18,381 17,796
純資産 部 株主資本
資本金 12,272 12,272
資本剰余金
資本準備金 4,294 4,294
そ 他資本剰余金 4,342 4,342
資本剰余金合計 8,637 8,637
利益剰余金
そ 他利益剰余金 7,904 7,818
別途積立金 8,247 7,247
繰越利益剰余金 △342 571
利益剰余金合計 7,904 7,818
自己株式 △1,009 △1,010
株主資本合計 27,804 27,718
評価・換算差額等
そ 他 価証券評価差額金 △80 443
評価・換算差額等合計 △80 443
。2) 損益計算書
。単位：百万 ) 前事業 度
。自 成22 月 日 至 成23 月31日)
当事業 度
。自 成23 月 日 至 成24 月31日) 営業収益
入手数料 8,314 7,966
委託手数料 4,624 3,797
引 け・売出 し・特定投 資家向 け売 付け勧 誘 等 手数料
15 17
募集・売 出し・特定投 資家向 け売付 け勧誘等 取扱手数料
2,198 2,629
そ 他 入手数料 1,476 1,520
ン 損益 ※1 2,006 ※1 2,687
金融収益 ※2 351 ※2 271
そ 他 営業収益 67 68
営業収益計 10,739 10,993
金融費用 ※3 121 ※3 108
純営業収益 10,617 10,884
販売費・一般管理費
取引関係費 ※4 1,186 ※4 1,196
人件費 ※5 6,382 ※5 5,914
不動産関係費 ※6 1,469 ※6 1,405
事務費 ※7 1,499 ※7 1,471
減価償却費 501 486
租税公課 ※8 143 ※8 134
そ 他 ※9 280 ※9 263
販売費・一般管理費計 11,463 10,872
営業利益又 営業損失 △ △845 12
営業外収益
取配当金 83 103
雑収入 ※10 318 ※10 180
営業外収益計 401 283
営業外費用
雑損失 ※11 44 ※11 10
営業外費用計 44 10
経常利益又 経常損失 △ △487 285
特別利益
災害損失引当金戻入額 － ※16 72
金融商品取引責任準備金戻入 49 0
投資 価証券売却益 － 160
投資 価証券 贈益 105 －
倒引当金戻入額 0 －
移転補償金 78 －
資産除去債務戻入額 6 －
特別利益計 239 233
特別損失
災害損失引当金繰入額 ※15 163 －
投資 価証券売却損 － 9
投資 価証券評価損 － 225
固定資産売却損 ※12 36 －
減損損失 ※14 51 ※14 98
固定資産廃棄損 ※13 6 ※13 45
ゴ 会員権償還損 5 －
資産除去債務会計基準 適用に伴う影響額 123 －
そ 他 1 －
特別損失計 387 379
税引前当期純利益又 税引前当期純損失 △ △636 139
。単位：百万 ) 前事業 度
。自 成22 月 日 至 成23 月31日)
当事業 度
。自 成23 月 日 至 成24 月31日)
法人税 住民税及び事業税 23 23
法人税等調整額 65 △21
法人税等合計 89 2
当期純利益又 当期純損失 △ △725 136
。3) 株主資本等変動計算書
。単位：百万 ) 前事業 度
。自 成22 月 日 至 成23 月31日)
当事業 度
。自 成23 月 日 至 成24 月31日) 株主資本
資本金
当期首残高 12,272 12,272
当期変動額
当期変動額合計 － －
当期 残高 12,272 12,272
資本剰余金 資本準備金
当期首残高 4,294 4,294
当期変動額
当期変動額合計 － －
当期 残高 4,294 4,294
そ 他資本剰余金
当期首残高 4,342 4,342
当期変動額
自己株式 処分 △0 －
当期変動額合計 △0 －
当期 残高 4,342 4,342
資本剰余金合計
当期首残高 8,637 8,637
当期変動額
自己株式 処分 △0 －
当期変動額合計 △0 －
当期 残高 8,637 8,637
利益剰余金
そ 他利益剰余金 別途積立金
当期首残高 11,247 8,247
当期変動額
別途積立金 取崩 △3,000 △1,000
当期変動額合計 △3,000 △1,000
当期 残高 8,247 7,247
繰越利益剰余金
当期首残高 △2,431 △342
当期変動額
別途積立金 取崩 3,000 1,000
剰余金 配当 △185 △222
当期純利益又 当期純損失 △ △725 136
当期変動額合計 2,088 914
当期 残高 △342 571
利益剰余金合計
当期首残高 8,815 7,904
当期変動額
別途積立金 取崩 － －
剰余金 配当 △185 △222
当期純利益又 当期純損失 △ △725 136
当期変動額合計 △911 △85
当期 残高 7,904 7,818
。単位：百万 ) 前事業 度
。自 成22 月 日 至 成23 月31日)
当事業 度
。自 成23 月 日 至 成24 月31日) 自己株式
当期首残高 △1,008 △1,009
当期変動額
自己株式 取得 △1 △1
自己株式 処分 0 －
当期変動額合計 △1 △1
当期 残高 △1,009 △1,010
株主資本合計
当期首残高 28,717 27,804
当期変動額
剰余金 配当 △185 △222
当期純利益又 当期純損失 △ △725 136
自己株式 取得 △1 △1
自己株式 処分 0 －
当期変動額合計 △912 △86
当期 残高 27,804 27,718
評価・換算差額等
そ 他 価証券評価差額金
当期首残高 436 △80
当期変動額
株 主 資 本 以 外 項 目 当 期 変 動 額 純 額
△516 524
当期変動額合計 △516 524
当期 残高 △80 443
評価・換算差額等合計
当期首残高 436 △80
当期変動額
株 主 資 本 以 外 項 目 当 期 変 動 額 純 額
△516 524
当期変動額合計 △516 524
当期 残高 △80 443
純資産合計
当期首残高 29,154 27,724
当期変動額
剰余金 配当 △185 △222
当期純利益又 当期純損失 △ △725 136
自己株式 取得 △1 △1
自己株式 処分 0 －
株主資本以外 項目 当期変動額 純額 △516 524
当期変動額合計 △1,429 437
当期 残高 27,724 28,162
の 価証券 評価基準及び評価方法
。1) ン 商品。売買目的 価証券) の 目的と範
自己 計算に基 時価 変動又 市場間 格差等を利用し 利益を得ること及びそ 取 引によ 生 得る損失を減少さ ることを目的とし お ます。
そ 範 価証券 価証券に準 る商品 バ 取引等 あ ます。 の 評価基準及び評価方法
時価法を採用するとともに約定基準 計上し 売却原価 移動 均法によっ お ます。
。2) ン 商品に属さ い 価証券等 の そ 他 価証券
イの 時価 あるも
決算日 市場価格等に基 く時価をもっ 借対照表価額とし 取得原価と 評価差額を全部純 資産直入する方法によ 処理し 売却原価 移動 均法によっ お ます。
ロの 時価 いも
移動 均法による原価法によっ お ます。
お 投資 事業 限責 任組合及 びそ に類 する組合へ 出資。金融商品取 引法第 条第 項 によ 価証券 と さ るも )に い 組合 契約に 規定さ る 決算報告日 に応 入手可能 近 決算書を基礎とし 持分相当額を純額 取 込 方法によっ お ます。
の 固定資産 減価償却 方法
。1) 形固定資産。 ス資産を除く)
定率法。た し 成10 月 日以降に取得した建物。附属設備 除く)に い 定額法)によっ お ます。 お 主 耐用 数 以 とお あ ます。
建物ののののののの ～50 器具備品ののの ～20
。2) 無形固定資産。 ス資産を除く) 定額法によっ お ます。
た し ソ アに い 社内利用可能期間。 )に基 く定額法によっ お ます。
。3) ス資産
所 権移転外 ァイナンス・ ス取引に係る ス資産
ス期間を耐用 数とし 残存価額を ロとする定額法によっ お ます。
お 所 権移転外 ァイナンス・ ス取引 う ス取引開始日 成20 月31日以前 ス取引に い 通常 賃 借取引に係る方法に準 た会計処理によっ お ます。 重要 会計方針
引当金 計上基準
。1) 倒引当金
債権 倒 による損失に備えるた 一般債権に い 倒実績率によ 倒懸念債権等特定 債権に い 個別に回収可能性を 案し 回収不能見込額を計上し お ます。
。2) 賞 引当金
従業員 賞 支払に備えるた 当社所定 計算方法による支払見込額を計上し お ます。
。3) 職給付引当金
従業員 職給付に備えるた 当事業 度 における 職給付債務 見込額に基 計上し お ます。
過去勤務債務 そ 発生時 従業員 均残存勤務期間以内 一定 数。10 )による定額法によ 費用処理し お ます。
数理計 算上 差異 各 事業 度 発生時 にお ける 従 業員 均 残 存勤 務期 間以 内 一定 数。10 )による定額法によ 按分した額をそ 発生 翌事業 度 費用処理し お ます。
の 。4) 災害損失引当金
災害資産 原状回復費用等 支出に備えるた そ 見込額を計上し お ます。
の 特別法上 準備金 計上基準 金融商品取引責任準備金
証券事故による損失に備えるた 金融商品取引法第46条 規定に定 るとこ によ 算出した 額を金融商品取引責任準備金とし 計上し お ます。
の キャッシュ・ ロ 計算書における資金 範
手許現金 随時引 出し可能 預金及び容易に換金可能 あ 価値 変動に い 僅少 スクし わ い取得日 ヶ月以内に償還期限 到来する短期投資 っ お ます。
の そ 他財務諸表作成 た 基本と る重要 事項
。消費税等 会計処理)
税抜方式によっ お ます。
。キャッシュ・ ロ 計算書関係)
前事業 度におい 営業活動によるキャッシュ・ ロ そ 他 資産・ 債 増減額 に含 お ました 募集等払込金 増減額。△ 増加) 重要性 増したた 当事業 度よ 独立掲 する こととし お ます。こ 表示方法 変更を反映さ るた 前事業 度 財務諸表 組替えを行っ お ます。
こ 結果 前事業 度 キャッシュ・ ロ 計算書におい 営業活動によるキャッシュ・ ロ そ 他 資産・ 債 増減額 に表示し いた233百万 募集等払込金 増減額。△ 増加) 127百 万 そ 他 資産・ 債 増減額 106百万 とし 組替え お ます。
当事業 度 期首以後に行わ る会計上 変更及び過去 誤謬 訂正よ 会計上 変更及び誤謬 訂 正に関する 会計基準 。企業 会計基準第 24号 成 21 12月 日 )及び 会計上 変更及び誤謬 訂正 に関す る会計基準 適用指針 。企業会計基準適用指針第24号 成21 12月 日)を適用し お ます。
表示方法 変更
追加情報
※ の 商品 価証券等 内訳
※ の 形固定資産よ 控除した減価償却累計額
※ の 担保に供さ いる資産 ののの 前事業 度。 成23 月31日)
。注)の 上 以外に担保等とし 差入 いる資産 次 とお あ ます。
。1) 信用取引借入金 担保とし 信用取引 入保証金代用 価証券511百万 自己融資見返株券1,303 百万 及び信用取引 本担保証券782百万 を差入 お ます。
。2) 金融商品取引所へ 長期差入保証金代用 価証券とし 投資 価証券78百万 を差入 お ます。
。3) 先物取引証拠金等 代用。顧客 直接預託に係るも を除く)とし 投資 価証券822百万 及び自己 融資見返株券341百万 を差入 お ます。
。4) 信用取引 証券764百万 注 事項
。 借対照表関係)
前事業 度
。 成23 月31日)
当事業 度
。 成24 月31日)
。資産)
株券 0百万 0百万
債券 3,226 3,217
そ 他 0 ―
の計 3,226 3,217
。 債)
債券 9百万 ―百万
の計 9 ―
前事業 度
。 成23 月31日)
当事業 度
。 成24 月31日)
建物 2,953百万 3,108百万
構築物。純額) 101 101
器具備品 1,238 1,151
ス資産。純額) 1 3
計 4,295 4,363
科目
対応債務 残高
。百万 )
担保 内容 ン 商品
。百万 )
建物
。百万 )
土地
。百万 )
投資 価証券
。百万 )
計
。百万 )
信用取引借入金 208 ― ― ― 14 14
短期借入金 2,990 1,011 1,736 1,288 2,067 6,105 金融機関借入金 2,540 1,011 1,736 1,288 2,037 6,075
証券金融会社借入金 450 ― ― ― 30 30
計 3,198 1,011 1,736 1,288 2,082 6,119
ののの 当事業 度。 成24 月31日)
。注)の 上 以外に担保等とし 差入 いる資産 次 とお あ ます。
。1) 信用取引借入金 担保とし 信用取引 入保証金代用 価証券637百万 自己融資見返株券1,205 百万 及び信用取引 本担保証券1,225百万 を差入 お ます。
。2) 金融商品取引所へ 長期差入保証金代用 価証券とし 投資 価証券87百万 を差入 お ます。
。3) 先物取引証拠金等 代用。顧客 直接預託に係るも を除く)とし 投資 価証券749百万 及び自己 融資見返株券161百万 を差入 お ます。
。4) 信用取引 証券1,003百万
※ の 収還付法人税等 内訳
※ の 払法人税等 内訳
※ の 特別法上 準備金計上根拠
ののののの 金融商品取引責任準備金………金融商品取引法第46条
の の 担保等とし け入 た 価証券 次 とお あ ます。 科目
対応債務 残高
。百万 )
担保 内容 ン 商品
。百万 )
建物
。百万 )
土地
。百万 )
投資 価証券
。百万 )
計
。百万 )
信用取引借入金 404 ― ― ― ― ―
短期借入金 2,720 1,006 1,657 1,288 2,320 6,274 金融機関借入金 2,470 1,006 1,657 1,288 2,290 6,244
証券金融会社借入金 250 ― ― ― 30 30
計 3,124 1,006 1,657 1,288 2,320 6,274
前事業 度
。 成23 月31日)
当事業 度
。 成24 月31日)
法人税額 12百万 13百万
ののののの 計 12 13
前事業 度
。 成23 月31日)
当事業 度
。 成24 月31日)
住民税額 22百万 23百万
事業税額 28 35
ののののの 計 51 58
前事業 度
。 成23 月31日)
当事業 度
。 成24 月31日)
信用取引 付金 本担保証券 10,119百万 10,251百万
信用取引借証券 1,300 2,202
入保証金代用 価証券 15,630 14,511
の 信用取引 入保証金代用 15,312 14,203
の 先物取引 入証拠金代用 317 307
の そ 他 入保証金代用 0 0
ののののののの 計 27,050 26,966
※ の ン 損益 内訳
※ の 金融収益 内訳
※ の 金融費用 内訳
※ の 取引関係費 内訳
。損益計算書関係)
前事業 度
。自 の 成22 月 日 至 の 成23 月31日)
当事業 度
。自 の 成23 月 日 至 の 成24 月31日) 株券等
実現損益 811百万 590百万
評価損益 △0 ―
債券等
実現損益 1,210 2,339
評価損益 △18 △15
為替等
実現損益 2 △224
評価損益 △0 △1
ののののののの 計 2,006 2,687
前事業 度
。自 の 成22 月 日 至 の 成23 月31日)
当事業 度
。自 の 成23 月 日 至 の 成24 月31日)
信用取引収益 254百万 194百万
取配当金 45 31
取債券利子 36 28
取利息 15 16
そ 他 0 0
ののののののの 計 351 271
前事業 度
。自 の 成22 月 日 至 の 成23 月31日)
当事業 度
。自 の 成23 月 日 至 の 成24 月31日)
信用取引費用 71百万 61百万
支払利息 49 46
そ 他 0 ―
ののののの 計 121 108
前事業 度
。自 の 成22 月 日 至 の 成23 月31日)
当事業 度
。自 の 成23 月 日 至 の 成24 月31日)
支払手数料 140百万 134百万
取引所・協会費 209 203
通信運 費 593 599
旅費交通費 43 45
広告 伝費 144 161
交際費 54 51
ののののの 計 1,186 1,196
※ の 人件費 内訳
※ の 不動産関係費 内訳
※ の 事務費 内訳
※ の 租税公課 内訳
※ の そ 他 内訳
※10の 雑収入 内訳
前事業 度
。自 の 成22 月 日 至 の 成23 月31日)
当事業 度
。自 の 成23 月 日 至 の 成24 月31日)
報酬・給料 4,848百万 4,447百万
福利厚生費 728 712
賞 引当金繰入 469 432
職給付費用 336 322
ののののの 計 6,382 5,914
前事業 度
。自 の 成22 月 日 至 の 成23 月31日)
当事業 度
。自 の 成23 月 日 至 の 成24 月31日)
不動産費 1,199百万 1,151百万
器具・備品費 270 253
ののの 計 1,469 1,405
前事業 度
。自 の 成22 月 日 至 の 成23 月31日)
当事業 度
。自 の 成23 月 日 至 の 成24 月31日)
事務委託費 1,427百万 1,411百万
事務用品費 71 59
ののの 計 1,499 1,471
前事業 度
。自 の 成22 月 日 至 の 成23 月31日)
当事業 度
。自 の 成23 月 日 至 の 成24 月31日)
固定資産税 41百万 32百万
事業税 59 65
事業所税 6 5
印紙税 0 0
源泉所得税・住民税利子割 1 1
そ 他 33 29
ののの 計 143 134
前事業 度
。自 の 成22 月 日 至 の 成23 月31日)
当事業 度
。自 の 成23 月 日 至 の 成24 月31日)
図書費 27百万 21百万
水道 熱費 69 62
教育研修費 40 52
そ 他 142 127
ののの 計 280 263
前事業 度
。自 の 成22 月 日 至 の 成23 月31日)
当事業 度
。自 の 成23 月 日 至 の 成24 月31日)
為替差益 157百万 23百万
取賃 料 102 100
そ 他 58 56
ののの 計 318 180
※11の 雑損失 内訳
※12の 固定資産売却損 内訳
※13の 固定資産廃棄損 内訳
※14の 減損損失
ののの 前事業 度。自の 成22 月 日の 至の 成23 月31日)
当社 以 資産 に い 減損損失を計上し お ます。
当社 営業店舗に い 営業店舗 とに 逿休資産に い 個別資産 とに ン を 行っ お ます。
当該営業店舗に い 営業活動 生 る損益 悪化し いること 帳簿価額を回収可能 価額ま 減額し 当該減少額36百万 を減損損失とし 特別損失に計上し お ます。
お 当資産 回収可能価額 使用価値によ 測定し お 将来キャッシュ・ ロ 見 込 マイナス あるた 零とし お ます。
当該逿休資産に い 帳簿価額に対し 市場価格 落し いるた 帳簿価額を回収可能価 額ま 減額し 当該減少額15百万 を減損損失とし 特別損失に計上し お ます。
お 当資産 回収可能価額 正味売却価額によ 測定し お 固定資産税評価額に基 いた時 価を適用し お ます。
前事業 度
。自 の 成22 月 日 至 の 成23 月31日)
当事業 度
。自 の 成23 月 日 至 の 成24 月31日)
投資事業組合損 40百万 8百万
そ 他 3 2
ののの 計 44 10
前事業 度
。自 の 成22 月 日 至 の 成23 月31日)
当事業 度
。自 の 成23 月 日 至 の 成24 月31日)
建物 17百万 ―百万
土地 6 ―
そ 他 12 ―
のののの 計 36 ―
前事業 度
。自 の 成22 月 日 至 の 成23 月31日)
当事業 度
。自 の 成23 月 日 至 の 成24 月31日)
建物 2百万 1百万
構築物。純額) 0 0
器具備品 3 42
ソ ア 0 0
ス資産。純額) 0 ―
ののの 計 6 45
場所 用途 種類
茨城県守谷市 営業店舗 建物及び器具備品
埼玉県熊谷市 営業店舗 建物及び器具備品
千葉県千葉市 営業店舗 建物及び器具備品
茨城県稲敷市 逿休資産 土地
ののの 当事業 度。自の 成23 月 日の 至の 成24 月31日)
当社 以 資産 に い 減損損失を計上し お ます。
当社 営業店舗に い 営業店舗 とに ン を行っ お ます。
当該営業店舗に い 営業活動 生 る損益 悪化し いること 帳簿価額を回収可能 価額ま 減額し 当該減少額98百万 を減損損失とし 特別損失に計上し お ます。
お 当資産 回収可能価額 使用価値によ 測定し お 将来キャッシュ・ ロ 見 込 マイナス あるた 零とし お ます。
※15の 災害損失引当金繰入額
ののの 前事業 度。自の 成22 月 日の 至の 成23 月31日)
主 内容 東日本大震災によ 被災した支店 建物等 原状回復見込費用163百万 あ ます。
ののの 当事業 度。自の 成23 月 日の 至の 成24 月31日) 該当事項 あ ま 。
※16の 災害損失引当金戻入額
ののの 前事業 度。自の 成22 月 日の 至の 成23 月31日) 該当事項 あ ま 。
ののの 当事業 度。自の 成23 月 日の 至の 成24 月31日)
東日本大震災による災害損失 確定したことによる当該引当金 残額 戻入によるも あ ます。
場所 用途 種類
茨城県 く 市 営業店舗 建物及び器具備品
茨城県取手市 営業店舗 建物 構築物及び器具備品
茨城県 た 市 営業店舗 建物及び器具備品
茨城県筑西市 営業店舗 建物及び器具備品
栃木県足利市 営業店舗 建物 構築物及び器具備品
埼玉県草加市 営業店舗 建物 構築物及び器具備品
千葉県柏市 営業店舗 建物及び器具備品
千葉県香取市 営業店舗 建物及び器具備品
神奈川県 浜市 営業店舗 建物 構築物及び器具備品
前事業 度。自 成22 月 日 至 成23 月31日 発行済株式に関する事項
自己株式に関する事項
変動事由 概要
増加数 内訳 次 とお あ ます。
単元 満株式 買取 による増加 9,955株 減少数 内訳 次 とお あ ます。
単元 満株式 買増請求による減少 1,690株
新株予約権及び自己新株予約権に関する事項 該当事項 あ ま 。
配当に関する事項
。1) 配当金支払額
。2) 基準日 当事業 度に属する配当 う 配当 効力発生日 翌事業 度と るも
。注) 株当た 配当額 う 0.5 創業90周 念配当 あ ます。
。株主資本等変動計算書関係)
株式 種類 当事業 度期首 増加 減少 当事業 度
普通株式。株) 77,289,033 ─ ─ 77,289,033
株式 種類 当事業 度期首 増加 減少 当事業 度
普通株式。株) 3,125,089 9,955 1,690 3,133,354
決議 株式 種類
配当金 総額 百万
株当た 配当額。 )
基準日 効力発生日
成 22 月 25 日 定時株主総会
普通株式 185 2.5 成22 月31日 成22 月28日
決議 株式 種類 配当 原資
配当金 総額 百万
株当た 配当額。 )
基準日 効力発生日
成 23 月 24 日 定時株主総会
普通株式 利益剰余金 222 3.0 成23 月31日 成23 月27日
当事業 度。自 成23 月 日 至 成24 月31日 発行済株式に関する事項
自己株式に関する事項
変動事由 概要
増加数 内訳 次 とお あ ます。
単元 満株式 買取 による増加 8,406株
新株予約権及び自己新株予約権に関する事項 該当事項 あ ま 。
配当に関する事項
。1) 配当金支払額
。注) 株当た 配当額 う 0.5 創業90周 念配当 あ ます。
。2) 基準日 当事業 度に属する配当 う 配当 効力発生日 翌事業 度と るも
株式 種類 当事業 度期首 増加 減少 当事業 度
普通株式。株) 77,289,033 ─ ─ 77,289,033
株式 種類 当事業 度期首 増加 減少 当事業 度
普通株式。株) 3,133,354 8,406 ― 3,141,760
決議 株式 種類
配当金 総額 百万
株当た 配当額。 )
基準日 効力発生日
成 23 月 24 日 定時株主総会
普通株式 222 3.0 成23 月31日 成23 月27日
決議 株式 種類 配当 原資
配当金 総額 百万
株当た 配当額。 )
基準日 効力発生日
成 24 月 28 日 定時株主総会
普通株式 利益剰余金 185 2.5 成24 月31日 成24 月29日
。 成23 月31日現在)
。単位：百万 )
。 成24 月31日現在)
。単位：百万 )
．借入金 主要 借入先及び借入金額
借入先 氏 又 称 借入金 種類 借入金額
株式会社 ほコ 銀行 短期借入金 1,500
株式会社常陽銀行 短期借入金 900
日本証券金融株式会社 短期借入金 450
株式会社東日本銀行 短期借入金 150
中央 井信託銀行株式会社 短期借入金 100
株式会社群馬銀行 短期借入金 70
株式会社筑波銀行 短期借入金 70
日本証券金融株式会社 信用取引借入金 184
大阪証券金融株式会社 信用取引借入金 24
合計 3,448
借入先 氏 又 称 借入金 種類 借入金額
株式会社 ほコ 銀行 短期借入金 1,500
株式会社常陽銀行 短期借入金 900
日本証券金融株式会社 短期借入金 250
株式会社東日本銀行 短期借入金 150
中央 井信託銀行株式会社 短期借入金 100
株式会社筑波銀行 短期借入金 70
日本証券金融株式会社 信用取引借入金 354
大阪証券金融株式会社 信用取引借入金 49
中部証券金融株式会社 信用取引借入金 0
合計 3,374
。単位：百万 )
当社 財務諸表 会社法第436条第 項第 号及び金融商品取引法第193条 第 項 規定に
基 限責任監査法人 マ による監査証明を け お ます。
．保 する 価証券 取得価額 時価及び評価損益
。単位：百万 )
成23 月期 成24 月期
取得価額 時価 評価損益 取得価額 時価 評価損益
．流動資産 ― ― ― ― ― ―
のの。1) 株券 ― ― ― ― ― ―
。2) 債券 ― ― ― ― ― ―
。3) そ 他 ― ― ― ― ― ―
．固定資産 3,754 3,704 △49 3,267 3,795 528
。1) 株券 3,611 3,561 △49 3,147 3,675 528
。2) 債券 ― ― ― ― ― ―
。3) そ 他 142 142 ─ 120 120 ─
合計 3,754 3,704 △49 3,267 3,795 528
。注) ン 商品に属するも とし 経理さ た 価証券を除く。
． バ 取引 契約価額 時価及び評価損益
成23 月期 成24 月期
契約価額 時価 評価損益 契約価額 時価 評価損益
．為替予約取引
のの。1) 売建 67 1 1 65 △2 △2
。2) 買建 2 △0 △0 30 △1 △1
。注) ン 商品に属するも とし 経理さ た取引を除く。
．財務諸表に関する会計監査人等による監査 無
1 内部管理部門 組織
内部管理統括責任者 取締役 志賀 功一
2 部署別業務分掌。内部管理部門)
a．コン ライアンス統括部
・コ ン ラ イ ア ン ス 統 括・推 進 に 係 る 業 務 企 業 法 務 社 内 規 程 文 書 法 務 手 続 個 人 情
報 保 護 に 関 す る 統 括 顧 問 弁 護 士 窓 口 業 務 並 び に 顧 客 相 談 苦 情 処 理 反 社 会 的 勢 力 対
応 コ ン ラ イ ア ン ス・ サ 業 務 顧 客 審 査 投 資 勧 誘 状 況 改 善 指 導 監 督 等 を
掌る。
コン ライアンス統括・推進に係る業務
企業法務 除く 株式事務 に関する事項
諸規程 統括 管理に関する事項
外部検査等に関する事項
文書 各種契約 除く 各部固 業務に伴うも 管理
顧 客 取 引 に 係 る 訴 訟 調 停 手 続 協 会 あ っ 手 続 賠 償 金 等 不 良 債 権 等 に 係 る
法務手続 に関する統括業務
個人情報保護に係る企画・調整・監督当局と 折衝業務
反社会的勢力対応
社内外 問い合わ 等に関する事項
コン ライアンス・ サ Ｏ 業務
業務引 に関する事項
内部管理責任者会議 開催に関する事項
．管理 状況
．内部管理 状況 概要。 成24 月31日現在)
社長
コン ライアンス委員会 内部管理統括責任者
内部統制委員会
コン ライアンス統括部
。内部管理統括補助責任者)
営業考査部 左
審査部 左
監査部 左
スク管理部
営業店総務課 内部管理責任者
継．営業考査部
・顧客取引口座全般 管理 売買執行に係る証券事故 事務 ス等 処理等 業務を掌る。
営業考査に関する規程 制定 改廃
顧客審査に関する事項
顧客取引状況に関する事項
売買取引 執行状況に関する事項
営業姿勢に関する事項
残高照合 統括に関する事項
返戻文書 管理に関する事項
顧客に係る諸官庁照会事項
そ 他付随する事項
続．審査部
・流 通 市 場 価 格 形 成 売 買 動 向 監 視 と 不 適 正 取 引 審 査 及 び 内 部 者 取 引 等 不 正 取 引 監
視・審査並びにアナ ス 審査に関する業務 引 審査に関する業務を掌る。
売買審査課
売買審査に関する規程 制定・改廃
流通市場 価格形成 売買動向 監視と不適正取引 審査等に関する事項
内部者取引等不正取引 監視及び審査等に関する事項
アナ ス 審査に関する事項
広告審査に関する事項
主務官庁等に対する届出・報告に関する事項
利益相反管理に関する事項
そ 他付随する業務
引 審査課
引 審査に関する業務
そ 他付随する業務
d．営業部店総務課長
・顧客に対する 価証券 売買そ 他 取引等に関する業務を掌る。
価証券 渡し及び代金 払い
ロン チ ック業務に関する事項
営業管理関係事項
人事に関する事項
総務に関する事項
e．監査部
・内部監査に関する業務を掌る。
間 内部・業務監査計画 策定と実施
監査に関する規程 制定 改廃
監査第一課
営業部店等に対する内部監査に関する事項
監査第二課
本社部門等に対する内部監査に関する事項
f． スク管理部
・業務 に 係る ス クを 統括 的 に 管理 し 業務 品 質・業務 効 率 向上 経営 健全 性 を確保 する
諸業務を掌る。
内部統制シス ムに関する事項
自己資本規制比率に係る スク管理
ン 定に係る スク管理
シ ナ スクに係る スク管理
資金流動性 スクに係る スク管理
そ 他付随する業務
1 顧客分別金信託 状況
。単位：百万 )
2 価証券 分別管理 状況
保護預 等 価証券
入保証金代用 価証券
．分別管理 状況
項目 成23 月31日現在 成24 月31日現在
直近差替計算基準日 顧客分別金必要額 8,962 8,368
顧客分別金信託額 9,200 8,600
期 日現在 顧客分別金必要額 8,376 7,924
価証券 種類
成23 月31日現在 成24 月31日現在
国内証券 外国証券 国内証券 外国証券
株券 株数 1,033,432千株 508千株 1,029,172千株 414千株 債券 額面金額 56,386百万 46,018百万 46,982百万 74,947百万
益証券 口数 343,344百万口 7,784百万口 354,051百万口 6,984百万口
そ 他 数量 5,000百万 ― ― ―
価証券 種類 成23 月31日現在 成24 月31日現在
株券 株数 37,320千株 33,192千株
管理 状況
3 金融商品取引法第43条 規定に基 く区分管理 状況
該当事項 あ ま 。
以上
管理場所及び国 管理方法 区分 数・額面金額 単位
証券保管振替機構 混蔵保管
株券 1,052,095 千株
債券 6,094 百万
益証券 359,446 百万口
そ 他 ─
日本証券代行 単純保管
株券 10,358 千株
債券 ─
益証券 0 百万口
そ 他 ─
日本銀行 振替決済
株券 ─
債券 40,889 百万
益証券 ─
そ 他 ─
菱ＵＦＪ ロ バ ・ ス
混蔵保管
株券 83 千株
債券 4 百万米ド
益証券 ─
そ 他 ─
ユ ロク ア・ 混蔵保管
株券 1 千株
債券 4,478 百万
債券 20 百万米ド
債券 29 百万豪ド
債券 423 百万ランド
債券 823 百万 ア
債券 526 百万 コ ラ
益証券 ─
そ 他 ─
ンチ日本証券 混蔵保管
株券 193 千株
債券 ─
益証券 ─
そ 他 ─
ＳＭ 日興証券 混蔵保管
株券 46 千株
債券 ─
益証券 ─
そ 他 ─
日興バンク・ ス・ イ・ クセン ク
混蔵保管
株券 ─
債券 ─
益証券 2,252 百万口
そ 他 ─
大和セキュ ロ バ アセッ サ ビス
混蔵保管
株券 ─
債券 ─
益証券 4,731 百万口
そ 他 ─
